Архив
Архив информации, подлежащей раскрытию профессиональными участниками рынка ценных бумаг в рамках Указания ЦБ РФ 3921-У
Номер раздела Вид информации Содержание раскрываемой информации Дата занесения в архив
29.1 Условия осуществления депозитарной деятельности Условия осуществления депозитарной деятельности (КЛИЕНТСКИЙ РЕГЛАМЕНТ ДЕПОЗИТАРИЯ) (новая редакция) v.3)

Дата раскрытия информации на сайте – 20.05.2016
09.06.2016
29.4 Перечень регистраторов и депозитариев, в том числе иностранных, в которых депозитарию открыты лицевые счета (счета депо) номинального держателя с указанием полного фирменного наименования регистратора или депозитария Небанковская кредитная организация закрытое акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий»

Дата раскрытия информации на сайте – 20.05.2016
15.08.2016
27.3 Перечень клиринговых организаций, с которыми брокер заключил договоры об оказании ему клиринговых услуг (при наличии), с указанием их полного фирменного наименования: 1. Банк "Национальный Клиринговый Центр" (Акционерное общество)

2. Небанковская кредитная организация закрытое акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий»

Дата раскрытия на сайте – 20.05.2016
15.08.2016
29.1 Условия осуществления депозитарной деятельности Условия осуществления депозитарной деятельности (КЛИЕНТСКИЙ РЕГЛАМЕНТ ДЕПОЗИТАРИЯ) (новая редакция) v.4)

Дата раскрытия информации на сайте – 09.06.2016
04.10.2016
29.2 Формы документов, представляемые депонентами в депозитарий Формы документов, представляемые депонентами в депозитарий

См. Приложения №1, Приложение №3 (Ф-1, Ф-2, Ф-3, Ф-4, Ф-5, Ф-6, Ф-7, Ф-8, Ф-9, Ф-10, Ф-11, Ф-12, Ф-13, Ф-14, Ф-24, Ф-25, Ф-26), Приложение №4 (1. Образцы поручений, формат MT54X).

Дата раскрытия на сайте – 20.05.2016
04.10.2016
29.3 Формы документов, представляемые депозитарием депонентам Формы документов, представляемые депозитарием депонентам

См. Приложениe №2, Приложениe №3 (Ф-15, Ф-16, Ф-17, Ф-18, Ф-19, Ф-20, Ф-23), Приложение № 4 (2. Образцы отчетов, формат MT54X).

Дата раскрытия на сайте – 20.05.2016
04.10.2016
14 Информация о стандартах СРО, которыми руководствуется профессиональный участник рынка ценных бумаг при осуществлении своей деятельности:

ООО «Морган Стэнли Банк» руководствуется следующими стандартами НАУФОР при осуществлении своей профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг:
ООО «Морган Стэнли Банк» руководствуется следующими стандартами НАУФОР при осуществлении своей профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг:

1 Порядок проведения НАУФОР проверок соблюдения ее членами требований законодательства Российской Федерации, нормативных актов Банка России, базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов НАУФОР
2 Система мер воздействия и порядок их применения за несоблюдение членами НАУФОР требований базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов НАУФОР
3 Правила членства в НАУФОР
4 Правила профессиональной этики работников НАУФОР
5 Требования к деловой репутации должностных лиц НАУФОР
6 Стандарты уведомления клиентов о рисках, связанных с приобретением иностранных ценных бумаг и (или) заключением договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых являются ценные бумаги иностранных эмитентов или индексы, рассчитанные по таким ценным бумагам

С указанными стандартами можно ознакомиться на официальном сайте НАУФОР

C 27 апреля 2016 г. ООО «Морган Стэнли Банк» является ассоциированным членом СРО НФА. В уставе СРО НФА не предусмотрена обязанность ассоциированных членов соблюдать отдельные внутренние стандарты СРО НФА.

Дата раскрытия на сайте – 20.05.2016
26.10.2016
27.4. Перечень организаторов торговли, в том числе иностранных, где брокер является участником торгов, с указанием полного фирменного наименования организатора торговли
1 Публичное акционерное общество "Московская Биржа ММВБ-РТС"
2 Закрытое акционерное общество "Фондовая биржа ММВБ"

Дата раскрытия на сайте – 20.05.2016
23.12.2016
29.1. Условия осуществления депозитарной 29.1. Условия осуществления депозитарной деятельности

Новая редакция Условий осуществления депозитарной деятельности вступает в силу с 5.10.2016 г.

Дата раскрытия на сайте – 04.10.2016
31.03.2017
29.2. Формы документов, представляемые депонентами в депозитарий 29.2. Формы документов, представляемые депонентами в депозитарий

См. Приложения №1, Приложение №3 (Ф-1, Ф-2, Ф-3, Ф-4, Ф-5, Ф-6, Ф-7, Ф-8, Ф-9, Ф-10, Ф-11, Ф-12, Ф-13, Ф-14, Ф-24, Ф-25, Ф-26), Приложение №4 (1. Образцы поручений, формат MT54X).

Дата раскрытия на сайте – 04.10.2016
31.03.2017
29.3. Формы документов, представляемые депозитарием депонентам 29.3. Формы документов, представляемые депозитарием депонентам

См. Приложениe №2, Приложениe №3 (Ф-15, Ф-16, Ф-17, Ф-18, Ф-19, Ф-20, Ф-23), Приложение № 4 (2. Образцы отчетов, формат MT54X).

Дата раскрытия на сайте – 04.10.2016
31.03.2017
14 Информация о стандартах СРО, которыми руководствуется профессиональный участник рынка ценных бумаг при осуществлении своей деятельности: ООО «Морган Стэнли Банк» руководствуется следующими стандартами НАУФОР при осуществлении своей профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг:

1 Стандарт Порядок проведения проверок
2 Стандарт Система мер воздействия
3 Стандарт Правила членства
4 Правила профессиональной этики работников НАУФОР
5 Стандарт Требования к деловой репутации

С указанными внутренними стандартами НАУФОР можно ознакомиться на официальном сайте НАУФОР:

Со стандартами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг можно ознакомиться на официальном сайте НАУФОР:

C 27 апреля 2016 г. ООО «Морган Стэнли Банк» является ассоциированным членом СРО НФА. В уставе СРО НФА не предусмотрена обязанность ассоциированных членов соблюдать отдельные внутренние стандарты СРО НФА.

Дата раскрытия на сайте – 26.10.2016
18.04.2017
14 Информация о стандартах СРО, которыми руководствуется профессиональный участник рынка ценных бумаг при осуществлении своей деятельности: 14. Информация о стандартах СРО, которыми руководствуется профессиональный участник рынка ценных бумаг при осуществлении своей деятельности:

ООО «Морган Стэнли Банк» руководствуется следующими стандартами НАУФОР при осуществлении своей профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг:

ВНУТРЕННИЕ СТАНДАРТЫ

1 Стандарт Порядок проведения проверок
2 Стандарт Система мер воздействия
3 Стандарт Правила членства
4 Правила профессиональной этики работников НАУФОР
5 Стандарт Требования к деловой репутации


СТАНДАРТЫ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

1 Исполнение поручений клиентов на лучших условиях
2 Информирование клиента о рисках
3 Предотвращение конфликта интересов
4 Отчетность перед клиентом
5 Управление рисками профессиональной деятельности на финансовом рынке

С указанными внутренними стандартами НАУФОР можно ознакомиться на официальном сайте НАУФОР:

Со стандартами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг можно ознакомиться на официальном сайте НАУФОР:

C 27 апреля 2016 г. ООО «Морган Стэнли Банк» является ассоциированным членом СРО НФА. В уставе СРО НФА не предусмотрена обязанность ассоциированных членов соблюдать отдельные внутренние стандарты СРО НФА.

Дата раскрытия на сайте – 18.04.2017
05.06.2018
15 27.7. Документ, содержащий порядок принятия решения о признании лица квалифицированным инвестором (при наличии) Дата раскрытия на сайте – 20.05.2016 24.05.2018
16 29.1. Условия осуществления депозитарной деятельности 29.1. Условия осуществления депозитарной деятельности
Новая редакция Условий осуществления депозитарной деятельности вступает в силу с 5.03.2017 г.
Дата раскрытия на сайте – 31.03.2017
13.11.2018
17 Формы документов, представляемые депонентами в депозитарий 29.2. Формы документов, представляемые депонентами в депозитарий
См. Приложения №1, Приложение №3 (Ф-1, Ф-2, Ф-3, Ф-4, Ф-5, Ф-6, Ф-7, Ф-8, Ф-9, Ф-10, Ф-11, Ф-12, Ф-13, Ф-14, Ф-24, Ф-25, Ф-26), Приложение №4 (1. Образцы поручений, формат MT54X).
Дата раскрытия на сайте – 31.03.2017
13.11.2018
18 29.3. Формы документов, представляемые депозитарием депонентам 29.3. Формы документов, представляемые депозитарием депонентам
См. Приложениe №2, Приложениe №3 (Ф-15, Ф-16, Ф-17, Ф-18, Ф-19, Ф-20, Ф-23), Приложение № 4 (2. Образцы отчетов, формат MT54X).
13.11.2018
19 29.1. Условия осуществления депозитарной деятельности 29.1 Условия осуществления депозитарной деятельности
Новая редакция Условий осуществления депозитарной деятельности вступает в силу с 16.11.2018.Дата раскрытия на сайте – 13.11.2018
16.01.2019
20 29.2 Формы документов, представляемые депонентами в депозитарий 29.2 Формы документов, представляемые депонентами в депозитарий
См. Приложения №2-11, Приложения №20-23. Дата раскрытия на сайте – 13.11.2018
16.01.2019
21 29.3. Формы документов, представляемые депозитарием депонентам 29.3 Формы документов, представляемые депозитарием депонентам
См. Приложения № 12-17. Дата раскрытия на сайте – 13.11.2018
16.01.2019
 
© Morgan Stanley. All rights reserved.