Информация к раскрытию

I. Обязательная информация, подлежащая раскрытию профессиональными участниками рынка ценных бумаг в рамках Указания ЦБ РФ 3921-У

1. Полное и сокращенное фирменное наименование профессионального участника рынка ценных бумаг, в том числе на иностранном языке (при наличии двух последних) - Дата раскрытия на сайте – 20.05.2016

2. Идентификационный номер налогоплательщика – Дата раскрытия на сайте – 20.05.2016

3. Адрес профессионального участника рынка ценных бумаг, указанный в ЕГРЮЛ – Дата раскрытия на сайте – 20.05.2016

4.Номер телефона, факса (при наличии последнего) профессионального участника рынка ценных бумаг – Дата раскрытия на сайте – 20.05.2016

5. Адрес электронной почты профессионального участника рынка ценных бумаг – Дата раскрытия на сайте – 20.05.2016

6. Фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг – Дата раскрытия на сайте – 20.05.2016

7. Фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) лица, временно исполняющего функции единоличного исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг (далее - ВРИО). Информация подлежит раскрытию в случае если ВРИО избран (назначен) на должность на срок, превышающий два месяца: Нет

8. Электронные копии всех лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, созданные посредством сканирования – Дата раскрытия на сайте – 20.05.2016

9. Информация о приостановлении действия лицензий, которыми обладает профессиональный участник рынка ценных бумаг, с указанием даты и причины приостановления: Нет

10. Информация о возобновлении действия лицензий, которыми обладает профессиональный участник рынка ценных бумаг, с указанием даты возобновления действия лицензий: Нет

11. Информация о принятии профессиональным участником рынка ценных бумаг решения о направлении в Банк России заявления об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг: Нет

12. Информация об аннулировании лицензии в связи с нарушением профессиональным участником рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации или в связи с принятием Банком России решения об аннулировании лицензии на основании заявления профессионального участника рынка ценных бумаг. Информация раскрывается, в случае если у профессионального участника рынка ценных бумаг имеются иные действующие лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг: Нет

13. Информация о членстве в саморегулируемых организациях профессиональных участников рынка ценных бумаг (далее - СРО), в случае исключения из СРО профессиональный участник рынка ценных бумаг раскрывает информацию об этом с указанием даты и причины исключения – Дата раскрытия на сайте – 20.05.2016

14. Информация о стандартах СРО, которыми руководствуется профессиональный участник рынка ценных бумаг при осуществлении своей деятельности: ООО «Морган Стэнли Банк» руководствуется следующими стандартами НАУФОР при осуществлении своей профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг:

ВНУТРЕННИЕ СТАНДАРТЫ

С указанными внутренними стандартами НАУФОР можно ознакомиться на официальном сайте НАУФОР (ссылка здесь).

СТАНДАРТЫ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ


Со стандартами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг можно ознакомиться на официальном сайте НАУФОР (ссылка здесь).


C 27 апреля 2016 г. ООО «Морган Стэнли Банк» является ассоциированным членом СРО НФА. В уставе СРО НФА не предусмотрена обязанность ассоциированных членов соблюдать отдельные внутренние стандарты СРО НФА.

Дата раскрытия на сайте – 05.06.2018

15. Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность с отметкой налогового органа и аудиторское заключение по ней

16. Промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность (в случае ее составления)

17. Годовая консолидированная финансовая отчетность, составленная в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности (в случае ее составления), и аудиторское заключение по ней (при наличии): Нет

18. Годовая финансовая отчетность, составленная в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности (в случае ее составления), представляемая на индивидуальной основе, и аудиторское заключение по ней (при наличии).

19. Промежуточная консолидированная финансовая отчетность, составленная в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности (в случае ее составления), и аудиторское заключение по ней (при наличии): Нет

20. Промежуточная финансовая отчетность, составленная в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности (в случае ее составления), представляемая на индивидуальной основе, и аудиторское заключение по ней (при наличии): Нет

21. Расчет собственных средств, осуществленный в соответствии с требованиями Банка России: Расчет собственных средств содержится в годовой и промежуточной отчетности (Об уровне достаточности капитала (форма № 808).

22. Перечень филиалов, представительств и иных обособленных подразделений, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг (при наличии), с указанием полного (при наличии - сокращенного) наименования, адреса, номера телефона, факса (при наличии последнего): Филиалы и представительства, а также иные обособленные подразделения отсутствуют.

23. Образец договора (образцы договоров), предлагаемый (предлагаемые) профессиональным участником рынка ценных бумаг своим клиентам при предоставлении им услуг (при наличии) (далее - образец договора): Нет. Договоры заключаются в индивидуальном порядке.

24. Информация о технических сбоях в автоматизированных системах профессионального участника рынка ценных бумаг, которые повлекли прекращение (ограничение) работоспособности таких систем, что привело к отсутствию возможности осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг в отношении всех клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг на протяжении одного часа подряд, с указанием даты, времени и причин прекращения, а для профессиональных участников рынка ценных бумаг, оказывающих услуги по хранению сертификатов ценных бумаг и (или) учету и переходу прав на ценные бумаги или осуществляющих профессиональную деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, - одного календарного дня, с указанием даты, времени и причин прекращения осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг.

25. Информация о возобновлении работоспособности автоматизированных систем профессионального участника рынка ценных бумаг после сбоев, которые повлекли прекращение (ограничение) работоспособности таких систем, что привело к отсутствию возможности осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг в отношении всех клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг на протяжении одного часа подряд, с указанием даты, времени и причин прекращения, а для профессиональных участников рынка ценных бумаг, оказывающих услуги по хранению сертификатов ценных бумаг и (или) учету и переходу прав на ценные бумаги или осуществляющих профессиональную деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, - одного календарного дня, с указанием даты, времени и причин прекращения осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг.

26. Информация о существенных судебных спорах профессионального участника рынка ценных бумаг, а также его дочерних и зависимых обществ, решения по которым могут существенным образом повлиять на финансовое положение или хозяйственную деятельность профессионального участника рынка ценных бумаг (в целях настоящего Указания, если исковые требования выражены в денежном эквиваленте, судебный спор является существенным, когда исковые требования превышают 10 процентов от валюты баланса профессионального участника рынка ценных бумаг): Нет

27.1. Указание на то, что брокер является клиентским брокером в соответствии с Указанием Банка России от 25 июля 2014 года N 3349-У "О единых требованиях к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении операций с имуществом клиента брокера", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 25 августа 2014 года N 33865 (Вестник Банка России от 10 сентября 2014 года N 81). Информация раскрывается только клиентским брокером: Клиентским брокером не является.

27.2. Перечень участников торгов (участников клиринга), с которыми у клиентского брокера заключены договоры о предоставлении услуг участниками торгов (участниками клиринга): Не применимо

27.3. Перечень клиринговых организаций, с которыми брокер заключил договоры об оказании ему клиринговых услуг (при наличии), с указанием их полного фирменного наименования:

1. Банк "Национальный Клиринговый Центр" ( Акционерное общество)

2. Небанковская кредитная организация акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий».


Дата раскрытия на сайте – 15.08.2016

27.4. Перечень организаторов торговли, в том числе иностранных, где брокер является участником торгов, с указанием полного фирменного наименования организатора торговли

1. Публичное акционерное общество "Московская Биржа ММВБ-РТС"


Дата раскрытия на сайте – 23.12.2016

27.5. Информация о приостановлении допуска брокера к организованным торгам: Нет

27.6. Информация о приостановлении допуска брокера к клиринговому обслуживанию: Нет

27.7. Документ, содержащий порядок принятия решения о признании лица квалифицированным инвестором (при наличии)

Дата раскрытия на сайте – 24.05.2018

27.8. Перечень кредитных организаций, в которых брокеру открыты специальные брокерские счета, с указанием полного фирменного наименования кредитной организации: Нет

29.1. Условия осуществления депозитарной деятельности

Новая редакция Условий осуществления депозитарной деятельности вступает в силу с 21.01.2019 г.

Дата раскрытия на сайте – 16.01.2019

29.2. Формы документов, представляемые депонентами в депозитарий
См. Приложения №2-11, Приложения № 20-23.

Дата раскрытия на сайте – 16.01.2019

29.3. Формы документов, представляемые депозитарием депонентам
См. Приложения № 12-17.

Дата раскрытия на сайте – 16.01.2019

29.4. Перечень регистраторов и депозитариев, в том числе иностранных, в которых депозитарию открыты лицевые счета (счета депо) номинального держателя с указанием полного фирменного наименования регистратора или депозитария

1. Небанковская кредитная организация акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий»

2. Акционерное общество «Регистраторское общество «СТАТУС»

3. Акционерное общество коммерческий банк «Ситибанк»

4. Euroclear S.A./N.V.

Дата раскрытия на сайте – 15.08.2016

II. Архив обязательной к раскрытию информации в рамках Указания ЦБ РФ 3921-У

III. Перечень инсайдерской информации ООО «Морган Стэнли Банк»*

* Раскрывается в соответствии с пунктом 4 статьи 3 Федерального Закона от 27.07.2010 №224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации»

IV. Банк использует следующие системы документооборота*

1. Электронный документооборот ПАО Московская Биржа. Договор о присоединении к правилам электронного документооборота от 10.11.2005 №13-27/734. Правила электронного документооборота (утверждены Приказом ПАО Московская Биржа от 08 июня 2016 № 98-од) доступны на сайте ПАО Московская Биржа(http://www.moex.ru).

2. Электронный документооборот НКО АО «НРД». Договор об обмене электронными документами №1881/ЭДО-0 т 17.04.2006. Правила электронного документооборота НРД (в редакции приказа от 13.07.2016 №142) доступны на сайте НКО ЗАО «НРД» (http://www.nsd.ru/ru/).

3. Электронный документооборот «Национальный клиринговый центр» (Акционерное общество). Договор об обмене электронными документами №ЭДО/43/07 от 28.11.2007. Порядок организации документооборота Национальный клиринговый центр (Акционерное общество) утвержден Приказом Председателя Правления № 01-01/170 от 10.12.2015 доступен на сайте Национальный клиринговый центр (Акционерное общество) (http://www.nkcbank.ru).

* Раскрывается в соответствии с пунктом 6 Приказа ФСФР №05-77/пз-н от 08.12.2005г. «Об утверждении положения о требованиях к осуществлению деятельности участников финансовых рынков при использовании электронных документов».

V. Политика безопасности персональных данных ООО «Морган Стэнли Банк»*

Раскрывается в соответствии с пунктом 2 статьи 18.1 Федерального Закона от 27.07.2006 № 152 «О персональных данных».

VI. В целях защиты интересов клиентов ниже приведена ссылка на официальный сайт организатора торгов, где размещены действующие нормативные документы, в соответствии с которыми, осуществляется деятельность на соответствующих рынках http://moex.com/

VII. Финансовая отчётность

VIII. О налогообложении иностранных счетов (FATCA)

В связи с вступлением в силу с 1 июля 2014 года Закона США «О налогообложении иностранных счетов» (далее - FATCA) ООО «Морган Стэнли Банк» (далее везде по тесту - Банк) осуществил регистрацию в Налоговом управлении США (Internal Revenue Seгvice (IRS) в статусе финансового института, соблюдающего требования FATCA (Participating Financial institution not covered by an IGA). Банку был присвоен индивидуальный идентификационный номер: 31HMMK.00473.ME.643.

В соответствии с пп. 3 ст. 2 Федерального закона от 28.06.2014 N 173-ФЗ «Об особенностях осуществления финансовых операций с иностранными гражданами и юридическими лицами, о внесении изменений в Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации» приказом по Банку утверждены и введены в действие следующие документы:
Критерии отнесения клиентов к категории клиента - иностранного налогоплательщика и Способы получения от клиентов - иностранных налогоплательщиков необходимой информации

IX. Информационное сообщение «О продолжительности операционного дня в Депозитарии».

Настоящим ООО «Морган Стэнли Банк» уведомляет Вас, что в соответствии с Указанием Банка России от 14.03.2016 № 3980-У «О единых требованиях к проведению депозитарием и регистратором сверки соответствия количества ценных бумаг, к предоставлению депозитарием депоненту информации о правах на ценные бумаги и к определению продолжительности и раскрытию информации о продолжительности операционного дня депозитария» с 14 июня 2016 года Депозитарий ООО «Морган Стэнли Банк» устанавливает, что операционный день - операционно-учетный цикл за соответствующую календарную дату, единый для всех Депонентов, в течение которого совершаются все операции по счетам депо за указанную календарную дату.

По истечении операционного дня депозитарий не совершает за соответствующую календарную дату операций, изменяющих количество ценных бумаг по счетам депо, за исключением операций, совершение которых за календарную дату истекшего операционного дня допускается в соответствии с законодательством Российской Федерации. Операционный день депозитария оканчивается не позднее 12 часов 00 минут по московскому времени ближайшего рабочего дня, следующего за календарной датой, за которую в этот операционный день совершаются операции по счетам депо.

X. Декларации о рисках, связанных с осуществлением операций на рынке ценных бумаг

  1. Декларация об общих рисках операций на рынке ценных бумаг
  2. Декларация о рисках маржинальных и непокрытых сделок
  3. Декларация о рисках операций с производными финансовыми инструментами
  4. Декларация о рисках, связанных с приобретением иностранных ценных бумаг
  5. Декларация о рисках, связанных с заключением договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых являются ценные бумаги иностранных эмитентов или индексы, рассчитанные по таким ценным бумагам

XI.Раскрытие информации о системе оплаты труда в ООО «Морган Стэнли Банк»

  1. Раскрытие информации о системе оплаты труда в ООО «Морган Стэнли Банк» в 2015 году
  2. Раскрытие информации о системе оплаты труда в ООО «Морган Стэнли Банк» в 2016 году
  3. Раскрытие информации о системе оплаты труда в ООО «Морган Стэнли Банк» в 2017 году
  4. Раскрытие информации о системе оплаты труда в ООО «Морган Стэнли Банк» в 2018 году

XII. Уведомление о риске возникновения конфликта интересов

XIII. Уведомление о совмещении различных видов деятельности

XIV. Политика совершения торговых операций брокером за счет клиентов ООО «Морган Стэнли Банк»

 
© Morgan Stanley. All rights reserved.